Mua bán cùng loại chứng khoán trong phiên sắp được thực hiện?

Mua bán cùng loại chứng khoán trong phiên sắp được thực hiện?

Liệu nhà đầu tư đã được thực hiện cùng mua - bán một loại chứng khoán trong cùng một phiên hay chưa? Việc mua - bán này sẽ được hiểu thế nào?

Đó là những nội dung của cuộc trao đổi với TS. Nguyễn Sơn - Vụ trưởng Vụ Phát triển thị trường, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Quy chế của Sở Giao dịch Chứng khoán Tp.HCM (HOSE) vẫn quy định nhà đầu tư không được đặt lệnh mua và bán đối với một loại cổ phiếu, chứng chỉ quỹ trong cùng ngày giao dịch thì Quy chế của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) ban hành mới đây lại bỏ ngỏ. Nhiều nhà đầu tư cho rằng việc "bỏ ngỏ" quy định này của HNX có thể coi là tín hiệu tích cực cho việc "cởi trói" giao dịch? Hiểu như vậy có đúng không, thưa ông?

Nhà đầu tư hiểu như vậy là chưa chính xác. Thực tiễn trong thời gian qua cho thấy, các quy định về việc cấm nhà đầu tư mở nhiều tài khoản và cấm mua-bán cùng một loại chứng khoán trong cùng phiên giao dịch do các sở giao dịch chứng khoán quy định tại các quy chế có tính hiệu lực pháp lý rất thấp, không có chế tài xử lý thích hợp nên không có tính răn đe đối với nhà đầu tư.

Trong quá trình chốt danh sách để thực hiện quyền, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán (VSD) đã phát hiện rất nhiều nhà đầu tư mở nhiều tài khoản giao dịch, tuy nhiên do không có chế tài xử lý thích hợp nên việc vi phạm khá phổ biến.

Trong đợt hoàn chỉnh văn bản pháp luật về giao dịch lần này (dự thảo Thông tư hướng dẫn về giao dịch chứng khoán), dự kiến Bộ Tài chính sẽ ban hành các quy định về vấn đề mua, bán chứng khoán trong ngày cũng như việc mở nhiều tài khoản của nhà đầu tư.

Do vậy, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có chỉ đạo các sở giao dịch chứng khoán sửa đổi các quy chế của mình, trong đó vấn đề mở tài khoản; giao dịch mua-bán chứng khoán trong ngày sẽ được thực hiện theo quy định của pháp luật (tức là thực hiện theo Thông tư nói trên).

Thưa ông, tại sao cùng một quy định như vậy lại có độ vênh giữa hai sở giao dịch chứng khoán?

Như đã nói ở trên, do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đang hoàn tất dự thảo Thông tư hướng dẫn về giao dịch chứng khoán để trình Bộ Tài chính ký ban hành, hai trong số nhiều nội dung được đề cập là việc mở nhiều tài khoản của nhà đầu tư và mua bán cùng một loại chứng khoán trong phiên.

Vì vậy, quy chế giao dịch của hai sở giao dịch chứng khoán sẽ không quy định về vấn đề này, mà sẽ thực hiện theo hướng dẫn của Thông tư giao dịch.

Tuy nhiên, do Quy chế của HNX quy định khá chung chung “việc giao dịch phải tuân thủ quy định của pháp luật”, trong khi các văn bản pháp luật hiện hành (Luật Chứng khoán; Nghị định 14/CP và các văn bản Thông tư khác) chưa có hướng dẫn về vấn đề này, nên dễ dẫn đến việc nhà đầu tư hiểu lầm là HNX không còn cấm việc nhà đầu tư mở nhiều tài khoản và cho phép được mua, bán chứng khoán trong ngày.

Còn đối với Quy chế giao dịch của HOSE lại quy định nhà đầu tư chỉ được mở một tài khoản và không được phép mua, bán chứng khoán trong ngày, nên nhà đầu tư hiểu là HOSE thì cấm mà HNX lại không cấm.

Hiện nay, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã yêu cầu HOSE sớm sửa đổi Quy chế giao dịch theo hướng thống nhất giữa các sở giao dịch chứng khoán để trình Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận trước khi ký ban hành.

Còn tiếp...

Đăng ký website của bạn vào danh sách này!

Chung khoan
iScreener- Bộ Lộc Chứng Khoán - Chỉ có tại itrade.vn

Kế toán kiểm toán
Công ty Phú Ân là một công ty hoạt động chuyên nghiệp trong lĩnh vực kế toán, kiểm toán, và các lĩnh vực Tư vấn đầu tư, tư vấn quản lý doanh nghiệp.

Chứng khoán
Phân tích cổ phiếu đầu tư đúng hướng.

Chung khoan
Cung cấp công cụ phân tích chứng khoán, cổ phiếu